Internal Auditing & Compliance
Responsabilità amministrativa ex D. Lgs. 231/01
Fornisco consulenza ed assistenza relativamente alla predisposizione o all’adeguamento di modelli organizzativi, procedure e di codici etici delle aziende ai sensi del D. Lgs. 231/01, e mi occupo di assistenza e supporto agli Organismi di Vigilanza (O.d.V.).
Seguo progetti in tema di responsabilità penale d’impresa, affiancando i clienti nella prevenzione dei rischi.
Servizi dedicati ex D. Lgs. 231/01
Analisi dello stato corrente
Lista dei fattori di Rischio rilevanti Analisi preliminare del Rischio
Individuazione referenti
Lista Referenti Aziendali coinvolti
Interviste ai referenti coinvolti Finalizzazione e condivisione con gli stessi di:
- Verbali relativi agli incontri di cui sopra
- Eventuali schede di analisi predisposte
Mappatura iniziale dei processi
Analisi specifica dei rischi reato ricompresi nel DL 231 Gap riscontrati
Mappatura dettagliata dei processi
Protocolli specifici formalizzati (o procedure del Modello 231) su processi e aree rilevanti ai fini del DL 231 così come individuati nell’analisi dei rischi effettuata ed ai gap riscontrati. I Protocolli saranno integrati con i sistemi di gestione esistenti in Azienda.
Redazione di Procedure
Supporto operativo per l’aggiornamento / redazione delle procedure di tutte le aree aziendali, in funzione dell’efficienza gestionale.
Pianificazione superamento delle criticità
Progetti specifici definiti finalizzati al superamento di eventuali criticità:
- Implementazione dei processi di controllo per l’intero periodo di durata dell’affidamento
- Effettuazione periodica di Audit interni a supporto della fase
Approvazione
Presentazione dei risultati e approvazione da parte dei referenti aziendali del piano di roll out perfezionato.
Modello organizzativo
Modello Organizzativo predisposto, così come ritenuto idoneo a minimizzare i rischi di reati e di illeciti inerenti all’attività di Area Blu.
Elaborati specifici
Definizione di specifici elaborati riguardati le esigenze relative alle seguenti aree:
- Sistema disciplinare
- Codice etico
- Regolamento dell’organismo di vigilanza
Organismo di Vigilanza (OdV)
Supporto alla valutazione sulla sua composizione Supporto alla individuazione dei suoi componenti.
Formazione Iniziale
Predisposizione ed erogazione della formazione ai destinatari del Modello Organizzativo suddivisa per livello e appartenenza alle specifiche area a rischio.
Supporto alla Comunicazione con l’OdV e RCPT
Predisposizione e gestione dei meccanismi di controllo e identificazione dei flussi informativi, con l’utilizzo di uno specifico ambiente di gestione dei suddetti flussi.